《國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南》解讀

國家市場監(jiān)督管理總局

為預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展、維護(hù)市場競爭秩序等方面的積極作用，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會（以下簡稱委員會）制定出臺《關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）。

一、起草背景

行業(yè)協(xié)會是政府和經(jīng)營主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策咨詢、加強(qiáng)行業(yè)自律、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。同時，部分行業(yè)協(xié)會不當(dāng)干預(yù)市場競爭、組織會員企業(yè)從事壟斷行為的情況時有發(fā)生，損害了市場公平競爭和消費者利益，不利于構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展。市場監(jiān)管部門全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，依法加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，《反壟斷法》實施以來查處涉及行業(yè)協(xié)會的典型壟斷案件50余件，有力保護(hù)了市場公平競爭，維護(hù)了消費者利益和社會公共利益。

我國反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會的規(guī)定相對原則，行業(yè)協(xié)會對明晰行為規(guī)則、加強(qiáng)反壟斷合規(guī)有較強(qiáng)期待。委員會辦公室在與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和指南做好銜接的基礎(chǔ)上，堅持立足國情、突出問題導(dǎo)向、充分把握規(guī)律、注重兼收并蓄，結(jié)合行業(yè)協(xié)會發(fā)展現(xiàn)狀、運行機(jī)制、治理模式等，研究起草《指南》，為行業(yè)協(xié)會規(guī)范履職設(shè)置“紅綠燈”，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)風(fēng)險識別、評估和防范，推動行業(yè)協(xié)會依法自律，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

二、起草過程

《指南》起草過程中，委員會辦公室堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持依法立法、科學(xué)立法、民主立法、開門立法，堅持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，認(rèn)真總結(jié)國內(nèi)執(zhí)法實踐，合理借鑒國際成熟經(jīng)驗，立足我國實際深入開展研究論證。主要開展了以下工作：

（一）堅持問題導(dǎo)向，深入研究難點問題。聚焦行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管執(zhí)法中的熱點難點問題，借助反壟斷專家智庫力量深入研究行業(yè)協(xié)會參與壟斷行為的特點規(guī)律、產(chǎn)生原因和規(guī)制體系，為《指南》起草提供有力理論支撐。

（二）緊密結(jié)合實際，積極開展調(diào)查研究。對社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門、省級市場監(jiān)管部門、有關(guān)行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、律所、專家學(xué)者等開展廣泛調(diào)研，確?！吨改稀分攸c突出、務(wù)實管用，更好規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為，有力推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）準(zhǔn)確把握規(guī)律，全面總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗。系統(tǒng)梳理國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗，準(zhǔn)確把握行業(yè)協(xié)會發(fā)展特點和規(guī)律，認(rèn)真分析行業(yè)協(xié)會壟斷風(fēng)險并有針對性地作出回應(yīng)，確保《指南》契合我國行業(yè)協(xié)會發(fā)展階段和反壟斷監(jiān)管執(zhí)法需要。

（四）廣泛聽取意見，充分凝聚各方共識。2023年5月，在市場監(jiān)管總局官網(wǎng)公開征求社會公眾意見，同時廣泛征求政府部門、經(jīng)營主體和專家學(xué)者意見，多次召開行業(yè)協(xié)會座談會、企業(yè)座談會聽取意見建議，確保《指南》科學(xué)有效、切實可行。

三、主要內(nèi)容

《指南》共26條，進(jìn)一步細(xì)化違法行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)建設(shè)。主要內(nèi)容如下：

（一）《指南》第一條至第三條為原則性規(guī)定。明確《指南》目的、依據(jù)以及行業(yè)協(xié)會概念，提出行業(yè)協(xié)會反壟斷監(jiān)管的總體要求，強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序，不得違反《反壟斷法》的規(guī)定，從事排除、限制競爭行為。

（二）《指南》第四條至第十五條細(xì)化行業(yè)協(xié)會可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議；行業(yè)協(xié)會以經(jīng)營者身份從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為以及違法實施經(jīng)營者集中；經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。針對行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的主要表現(xiàn)形式，即行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議，《指南》區(qū)分橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議兩種類型，從組織達(dá)成、實施兩個維度作出詳細(xì)規(guī)范。

（三）《指南》第十六條至第二十二條指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)。強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)依法自律，提高合規(guī)意識、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)、防范合規(guī)風(fēng)險；引導(dǎo)本行業(yè)經(jīng)營者依法競爭、合規(guī)經(jīng)營，并從合規(guī)管理制度、壟斷風(fēng)險識別與控制、內(nèi)部舉報機(jī)制、溝通咨詢、會員合規(guī)指導(dǎo)、配合調(diào)查和約談等方面進(jìn)行闡釋。

（四）《指南》第二十三條至第二十四條明確法律責(zé)任及考量因素。明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定有關(guān)法律責(zé)任時應(yīng)當(dāng)考量違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間、消除違法行為后果的情況、行業(yè)協(xié)會發(fā)揮的作用、經(jīng)營者發(fā)揮的作用、壟斷協(xié)議實施的情況等因素，列明從輕、減輕、從重處罰情形，規(guī)定了信用懲戒有關(guān)情形。

（五）《指南》第二十五條至第二十六條對協(xié)同監(jiān)管及解釋作出規(guī)定。強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)部門協(xié)作、強(qiáng)化監(jiān)管共治，形成協(xié)同規(guī)制合力。《指南》由委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起施行。

四、主要特點

《指南》立足我國實際，全面總結(jié)反壟斷監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗，為行業(yè)協(xié)會構(gòu)建公開透明、可預(yù)期的行為規(guī)則，助力加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。主要有以下特點：

一是劃出行為底線，穩(wěn)定市場預(yù)期?！吨改稀肪劢剐袠I(yè)協(xié)會多發(fā)易發(fā)的壟斷風(fēng)險，從行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、行政主體等三個維度詳細(xì)列舉具體違法情形，為行業(yè)協(xié)會劃出行為底線，設(shè)置好“紅燈”。同時指出行業(yè)協(xié)會可能從事的三類高風(fēng)險行為，設(shè)置好“黃燈”，幫助其更好預(yù)防和制止壟斷行為的發(fā)生。

二是倡導(dǎo)合規(guī)建設(shè)，健全長效機(jī)制?！吨改稀方Y(jié)合行業(yè)協(xié)會實際，鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會依法自律，建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險識別、評估和防范，切實提升反壟斷合規(guī)意識和能力；多措并舉指導(dǎo)會員加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，預(yù)防和制止會員從事壟斷行為，構(gòu)建反壟斷合規(guī)長效機(jī)制。

三是加強(qiáng)多元共治，形成工作合力?！吨改稀芬龑?dǎo)行業(yè)協(xié)會借助連接政府與經(jīng)營主體的獨特優(yōu)勢，發(fā)揮提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為等職能，鼓勵行業(yè)協(xié)會主動與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門加強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動，推進(jìn)競爭監(jiān)管和市場準(zhǔn)入、行業(yè)監(jiān)管等更加緊密銜接，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效能，形成協(xié)同規(guī)制合力。